市住建局“双随机、一公开”

自检自查报告

为认真贯彻落实中央和省、州推行“双随机、一公开”监管工作，根据《云南省人民政府办公室关于加快推进“双随机、一公开”监管工作的通知》、《2023年度迪庆州市场监管领域部门“双随机、一公开”抽查计划和部门联合“双随机、一公开”抽查计划的通知》文件精神，结合我市年度抽查工作计划及我局“双随机、一公开”实施方案的工作计划，我局开展了“双随机、一公开”自检自查工作，现将况报告如下:

一、工作推进情况

（一）制度机制建设情况

为切实开展“双随机、一公开”工作，我局成立工作领导小组，对“双随机”抽查工作进行安排部署，提出明确的工作要求，统一工作标准。在此基础上，认真制订了《随机抽查事项表》和《执法检查人员名录库表》。并依据《中华人民共和国建筑法》、《建筑业企业资质管理规定》、《工程监理企业资质管理规定》、《建设工程质量管理条例》、《城镇排水与污水处理条例》等相关法律法规，全面梳理检查事项，“双随机”抽查基础工作稳步推进。2023年度,我局编制了随机抽查事项清单，认真研究建立健全执法检查人员名录库和市场主体名录库、建立健全抽查机制等重点工作的主要内容、工作标准、工作进度安排等方面都作了具体规定，具有较强的针对性和可操作性。我局共制定抽查工作计划4项，其中部门内部抽查工作计划3个，部门联合抽查工作计划1个。“一单两库”的建立是落实“双随机”抽查制度，规范对事中事后监管的重要基础。为规范推进“一单两库”建立工作，对上报的内容认真审核确认，逐项查阅对照随机抽查事项清单中抽查依据引用的法律法规条文，并对属于同一抽查内容进行了合并。为确保档案材料齐全，方便日后管理，对所有纸质材料按单位分门别类整理，所有电子文档材料集中拷贝留存,建立起规范化的电子及纸质文档。

（二）“双随机、一公开”抽查检查情况

一是制定抽查工作方案，按照“谁组织实施，谁制定方案”要求，根据部门抽查计划，制定抽查工作方案，市住建局2023年度共制定4个抽查工作方案，其中部门内部抽查工作方案3个，部门联合抽查工作方案1个。二是确定科学抽查方式。制定严格的抽查工作规则，根据工作实际和监管能力等情况，由相关股室分类确定抽查比例和频次，对投诉举报多、有严重违法违规记录、可能涉及重大安全隐患等情况的检查对象适当加大随机抽查力度。抽查前，按照公开公正的原则，一次性随机抽取检查对象和执法人员。三是明确职责划分，按时完成抽查计划。按照“全面覆盖、动态管理、合理分工、属地管理、分级负责”原则，在规定时限完成包括发起和配合在内的全部抽查计划。局办公室对各股室“双随机”抽查完成情况进行督查。四是强化结果运用。明确要求对抽查中发现的违法违规行为，依法依规加大惩处力度。及时、规范公开，对于市场主体，抽查任务完成后在规定时限内将抽查检查结果记于市场主体名下并通过国家

企业信用信息公示系统（云南）公示，全面实行“一抽查一通报”制度，在每次抽查完成后将抽查结果及违法问题查处结果及时予以通报，并在相关站上公布，接受社会监督。

二、工作亮点

（一）推动部门联合共治监管。工商登记、行政许可和事中事后监管实现有效衔接。综合平台充分发挥国家企业信用信息公示系统的优势，使“双随机、一公开”监管与工商登记、行政许可、信息公示和失信联合惩戒等功能有效衔接，形成无延迟、无障碍、无盲区的事中事后监管闭环。

（二）统一程序，实现抽查的规范化。在“双随机一公开”的抽查程序上，确定程序的五个环节:一是制定检查任务，明确检查事项、检查起止时间、实施部门等内容;二是随机抽取检查对象，由国家企业信用信息公示系统(云南省协同监管平台)自动在检查对象名录库中按照一定比例抽查检查对象；三是随机抽取检查人员，根据检查对象数量，由国家企业信用信息公示系统自动在检查人员名录库中抽取相应的检查人员；四是发布拟检查公告，检查任务生成后，通过国家企业信用信息公示系统进行公示，供社会监督；五是检查结束后录抽取检查对象，由国家企业信用信息公示系统自动在检查对象名录库中按照一定比例抽查检查对象；三是随机抽取检查人员，根据检查对象数量，由国家企业信用信息公示系统自动在检查人员名录库中抽取相应的检查人员；四是发布拟检查公告，检查任务生成后，通过国家企业信用信息公示系统进行公示，供社会监督。

（三）推动实施跨部门联合抽查。为杜绝过度执法、选择性执法和执法扰民，规范行政执法检查行为，实现“一次抽查、全面体检、综合会诊、精准施策”的目标要求，依托国家企业信用信息公示系统，出台跨部门联合抽查办法，对同一市场主体的多个检查事项，由多个部门一次性联合完成，做到“名单一次性抽取、人员一次性选派、检查一次性完成、结果一次性公布”，进一步减轻了市场主体的负担。

三、存在问题

（一）技术手段不足，监管平台开发不成熟和应用不稳定的现象。政府部门在这方面的能力和技术水平还比较薄弱，很难保证双随机一公开工作的顺利进行。

（二）基层执法力量薄弱。司法行政执法人员数量配备不足，特别是面临人员老化、业务知识更新不及时等现状，造成监管要求较高和执法水平偏低的矛盾明显突出，导致基层适应“双随机、一公开”抽查制度存在一定困难。

四、下步工作计划

下步工作中，我局在积极向有关部门上报工作方案的同时，将按照全面覆盖、动态管理的原则，抓紧建立执法检查人员名录库和市场主体名录库，建立健全“双随机”抽查机制，将事中事后监管职责切实落实到位。