香格里拉市市场监督管理局2023年度

行政执法和行政执法监督工作情况分析报告

我局全面深入学习贯彻党的二十大精神、习近平法治思想，贯彻省州市委全面依法治市委员会会议精神，贯彻《法治香格里拉建设规划（2021—2025年）》《香格里拉市法治政府建设实施纲要（2022—2025）》《香格里拉市法治社会建设实施纲要（2021—2025年）》和《中共香格里拉市委全面依法治市委员会2022年工作重点》及其重点任务分工方案，以及全市“八五”普法规划等重点，结合我局实际现将我局行政执法和行政执法监督工作情况报告如下：

一、大力落实放管服

（一）积极推进企业全程电子化登记工作。2023年截至目前通过全程电子化登记平台共登记注册企业2092户。

（二）积极推进个体工商户全程电子化登记工作。2023年登记注册3506户。

（三）开展压缩企业开办时间工作情况。香格里拉市市场监督管理局企业设立登记承诺办理时间1个工作日压缩到即办；企业变更、注销、迁移登记承诺办理时间1个工作日压缩到即办。

（四）优化企业注销流程。今年香格里拉市市场监管局已办理简易注销登记267户，正在做简易注销公告的有29户，现已将企业简易注销公告时间从45天压减至20天，逐步解决企业“设立易、注销难”问题。

（五）积极推进市场监管领域“双随机、一公开”工作。2023年已完成68项抽查计划，共抽查检查542户市场主体，并完成录入公示。

（六）推进“证照分离”改革工作开展情况。今年以来，香格里拉市市场监督管理局全面开展“证照分离”改革工作，进一步破解“准入不准营”问题，有效降低企业制度性交易成本，充分激发市场主体活力。清单管理，分类推进。比对梳理349项省级公布的涉企经营许可事项，共梳理出香格里拉市可实施“证照分离”改革事项71项。对所有涉企经营许可事项实行清单管理，逐项列明事项的责任单位、事项名称、设定依据、审批层级和部门、改革方式、具体改革举措、事中事后监管措施等内容。按照直接取消审批、审批改为备案、实行告知承诺、优化审批服务等四种方式分类推进改革，其中直接取消审批7项，审批改为备案5项，实行告知承诺制12项 ，优化审批服务46项，拟定了《香格里拉市全面推行“证照分离”改革全覆盖进一步激发市场主体发展活力实施方案》。

（七）推进企业信用风险分类结果实施差异化监管工作。为加强对市场主体的监管，香格里拉市市场监督管理局持续推进社会信用体系建设，健全事中事后监管机制，自改革以来，我市企业年报率均高于改革前的年检率，2023年我市企业年报率为91.96%。截至目前，我市列入经营异常名录共1815条次，涉及企业623户，农民专业合作社246户；企业补报年报或是改正违法经营行为并办理相关手续移出经营异常名录共涉及企业349户，被列入严重违法失信企业名单的企业共281户。系统运用市场巡查，专项检查、现场核查、处理投诉等监管情况，对企业信用风险分类结果实施差异化监管。

（八）推行证明事项告知承诺制。2023年截至11月15日，共办理证明事项告知承诺制6120件。

二、持续提升执法人员业务素质

（一）坚持全员学法，不断促进规范执法观念到位。把法律知识学习培训纳入全体干部学习总体规划，发挥领导干部学法用法率先垂范作用，以点带面推动全员学法。通过国家市场监管网络学院、上级培训、本单位培训等形式，不断加大干部职工法律培训力度。对党内法规、我家的根本大法、市场监管领域的法律法规等通过集中学习、专题培训等多种形式进行了学习，提升了执法人员的法律素养，对执法人员进行了9次法律法规业务培训。

（二）规范行政执法资格条件。对全局行政执法人员进行全面清理，严格审查核实行政执法人员资格，今年参加执法证考试的人员有7名，全部通过，目前我局有73名持证执法人员。全面实行行政执法人员持证上岗和资格管理制度并将执法人员信息在网上进行了公示，接受社会监督。

三、坚持严格规范公正文明执法

（一）严格依法治理。突出重点，加强食品、药品、特种设备监管，组织开展流通领域产品质量抽查。全局共立案件109起，结案96起，案值：88.0228万元，罚没金额共计57.3714万元（其中食品案件38起，案值：75.7895万元，罚没金额：35.8043万元；质量案件16起，案值：1.9847万元，罚没金额：4.4778万元；知识产权案件7起，案值：0.5006万元，罚没金额：2.1245万元；医疗器械案件11起，案值：0.8654万元，罚没金额：3.3万元；药品案件3起，案值：1.1108万元，罚没金额：4.5万元；化妆品案件3起，案值：0.2787万元，罚没金额：3.5万元；价格案件2起，罚没金额：0.59万元；广告案件1起，免予行政处罚；无照经营案件1起，罚没金额0.1万元；计量案件1起，罚没金额：0.225万元；反食品浪费案件1起，给予警告；军服案件2起，案值：0.3333万元，没收违法经营的商品；烟草案件10起，案值：7.1598万元，罚没金额：2.7498万元）。

（二）坚持开展案卷评查。依据上级局、市政府下发的行政处罚案卷评查标准，从主体、事实、证据、法律适用、程序、卷宗整理等方面进行全面评审，规范行政执法行为，推进执法规范化建设。今年我局2022年的6件案卷接受司法局案卷评查，均被评为合格，我局也组织开展了对2022年案卷的评查工作，抽取了20个案卷进行评查，没有发现不合格案卷，对于发现的问题将在今后的执法过程中进行改正。

（三）正确行使自由裁量权。严格落实《云南省市场监督管理行政处罚裁量基准（2022版）》,做到公平、公正。

（四）严格落实包容审慎监管。在办结的96件行政处罚案件中，从轻行政处罚16起、减轻行政处罚21起、免予行政处罚17起。

（五）严格依法开展行政检查。2023年我局在食品、药品、特种设备、质量计量、价格和知识产权领域，共开展了30000余次的行政检查。

四、强化对行政权力的制约和监督

（一）严格规范性文件管理。根据统一部署，对近年制定、实施的规范性文件进行了全面清理。今年我局制定了一件规范性文件，已按照程序完成备案工作。

（二）严格落实法律顾问制度。聘请了两名社会律师担任法律顾问，让法律顾问参与到规范性文件合法性审查、重大行政决策事项合法性审查及风险评估中。充分发挥法律顾问的释法解疑作用，今年为我局政务工作提出11份合法性审查意见，完成对5件执法疑难问题的指导。

（三）严格案件核审。一般程序案件实行法制机构核审制，审查案件是否具有管辖权、当事人的基本情况是否清楚、案件事实是否清楚、证据是否充分、定性是否准确、适用依据是否正确、程序是否合法、处理是否适当。

（四）认真做好“三书一函”和人大建议、政协提案的办理回复工作。今年共办理检察建议书2份。

（五）是扎实推进政府信息公开工作。以“公开为原则，不公开为例外”的原则，充分发挥政府网站在信息公开中的主渠道作用，同时充分利用案件公示系统、信用公示系统、单位微信公众号、抖音账号进行辅助公开，今年共计公开信息2127条。

五、依法有效化解社会矛盾纠纷

2023年共处理投诉举报件2008件（其中举报件110件，投诉件1898件），共计挽回经济损失152.5421万元。

六、提高领导干部运用法治思维和法治方式能力

通过局党组会议、理论学习中心组学习会议等形式开展集中学法4次，提高领导干部学法用法的针对性和实效性，不断提高领导干部运用法治思维和法治方式化解矛盾和处理复杂问题的能力。

七、全面落实“谁执法谁普法”责任制

一是加强领导。成立了以一把手为组长，班子成员为副组长，各股所负责人为成员的“谁执法、谁普法”工作领导小组，形成一把手亲自抓，全员参与的普法依法治理工作格局。二是加强机制保障。结合《香格里拉市市场监督管理局“八五”普法实施方案》印发了《香格里拉市市场监督管理局普法强基补短板专项行动暨2023年法治宣传重点工作实施方案》进一步明确了普法任务，将责任落实到股室，推动普法强基补短板工作走深走实。三是精准施策。通过日常监管和普法宣传相结合，日常宣传与“3.15”等特殊纪念日和单项法律颁布实施周年日等重要时间节点的集中宣传相结合，日常培训与法律宣传相结合，将普法宣传教育渗透到执法全过程，以文明执法力促深度普法，做到文明执法与广泛普法实施同步推进。共开展18次专题法治宣传专场活动，结合日常普法，共出动执法人员1200余人次，发放宣传材料13474份，宣传受众达19000余人次，悬挂标语50余条，接待群众咨询800余人次，通过微信公众号发布以案释法27期，每日学法一条54期，官方抖音账号发布检查宣传视频28期。

八、全面推行三项制度

(一)全面推行行政执法公示制度。一是强化事前公开。通过政府网站平台，主动及时全面准确公开市场监管行政执法主体、人员、职责、权限、依据、程序、救济渠道、随机抽查事项清单和自由裁量基准等信息。二是规范事中公示。全面推行“双随机、一公开”监管，合理确定检查比例、频次和重点，严格执法人员数量要求，杜绝执法随意性。市场监管执法人员在进行监督检查、调查取证、采取强制措施和强制执行、送达执法文书等执法活动时，主动出示执法证件，出具必要的行政执法文书并主动告知当事人执法事由、执法依据、权利义务等内容。在现场检查等执法活动中可采取佩戴执法证件方式公示执法身份。执法时穿着执法服装、佩戴执法标识。政务服务窗口设置了岗位信息公示牌，明示工作人员岗位职责、申请材料示范文本、办理进度查询、咨询服务、投诉举报等信。三是加强事后公开。行政处罚、行政许可信息在执法决定作出之日起7个工作日内公示，法律、行政法规另有规定的除外。涉及商业秘密、个人隐私的执法信息，依法确需公开的，在依法作适当处理后公开。涉及国家秘密的信息依法不公开。

(二)全面推行执法全过程记录制度

一是完善文字记录。统一使用云南省市场监督管理局系统行政执法文书格式范本和执法文书使用指南。二是规范音像记录。对查封扣押财产、查封经营场所等直接涉及重大财产权益、罚没财物处置的现场执法活动和执法办案场所，做到全程音像记录;对现场执法、调查取证、举行听证、留置送达和公告送达等容易引发争议的行政执法过程，根据需要进行相关环节的音像记录。

(三)全面推行重大执法决定法制审核制度

一是明确审核机构。明确具体负责重大执法决定法制审核的工作机构，确保法制审核工作有机构承担、有专人负责。法制审核人员配备逐步达到政府相关要求。二是明确审核范围。凡涉及重大公共利益，可能造成重大社会影响或引发社会风险，直接关系行政相对人或第三人重大权益，需要经过听证程序方可作出的行政执法决定，以及案件情况疑难复杂、涉及多个法律关系的，要进行法制审核。适用一般程序的行政处罚决定要进行法制审核，实行执法机构办案、法制机构审核、重大案件集体决策的工作机制。三是明确审核内容。重大执法决定法制审核要着重围绕以下内容:执法主体是否合法;执法人员是否具备执法资格;执法程序是否合法;案件事实是否清楚;证据是否合法充分;适用法律是否准确;裁量基准运用是否适当;执法是否超越本机关法定权限;执法文书是否规范齐备;违法行为是否涉嫌犯罪、需要移送司法机关等。法制审核机构完成审核后，根据不同情形，提出不同审核意见。四是明确审核责任。市场监管机关主要负责人是推动落实本机关重大执法决定法制审核制度的第一责任人，对本机关作出的行政执法决定负责。执法承办机构对送审材料的真实性、准确性、完整性以及执法的事实、证据、法律适用、程序的合法性负责;法制审核机构对重大执法决定的法制审核意见负责。

九、存在的问题及下一步工作打算

（一）存在的问题。一是工作面广量大，执法人员力量不足。在职能配置上，市场监管局被赋予了知识产权监管、特种设备安全监察、消费维权、食品药品监管、价格监管等诸多职能，执法职责事项广，涉及法律法规多，对于一线执法队伍来讲，需要掌握的法律知识和业务技能就相对宽泛，这就导致执法人员力量不足。二是工作专业性高，执法人员能力不强。人员业务水平参差不齐，缺少真正精通各项监管的“业务能手”和“多面手”。执法人员边干边学，常常感觉“心有余而力不足”，难以适应新形势下的市场监管需求，繁多的监管业务种类也使得监管技术水平难以在短时间内得到全面提升。在执法过程中，行政执法“三项制度”未完全落实到位，依然存在执法行为不规范的问题。

（二）下一步工作打算。一是加强执法队伍及能力建设。进一步做好执法人员培训和执法证考试工作，积极引进法律专业人才，提高市场监管队伍的执行力，确保依法行政工作继续推向深入。二是严格规范执法行为。全面落实行政执法“三项制度”，规范执法自由裁量权，提高行政执法“信息化”水平，加快完善“双随机、一公开”监管机制，提高行政执法水平。三是抓好宪法和市场监管法律法规学习宣传。认真落实“谁执法谁普法”普法责任制，进一步创新学法用法形式和内容，切实履行宪法和市场监管相关法律法规学习宣传职责。

香格里拉市市场监督管理局

2024年1月3日